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证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练(11.26)

责编:石丽 2019-11-26
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刷题可能是我们考试常态,为了保证每天都有质量的刷题,大家可以在希赛网证券从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了证券考试历年真题每日一练:证券市场基本法律法规题库,希望对大家有所帮助。

1、申请证券上市交易,应经(  )审核同意,双方签订上市协议。

A.中国证券登记结算有限公司

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

【答案】D

2、证券公司汤某,与大学同学串通,以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易,影响证券交易价格,他们的行为属于(  )。

A.传播虚假信息

B.操纵证券市场

C.内幕交易行为

D.证券欺诈行为

【答案】B

3、根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司披露的定期报告包括(  )。

Ⅰ.年度报告

Ⅱ.中期报告

Ⅲ.季度报告

Ⅳ.临时报告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、下面关于公司分立的表述中,正确的有(  )。

Ⅰ.公司分立,其财产应当作相应的分割

Ⅱ.公司分立,应当编制资产负债表及财产清单

Ⅲ.公司分立前的债务,必须向债权人提前清偿

Ⅳ.登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、证券公司从事证券自营业务,违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,对直接负责的业务人员和其他直接责任人员(  )。

Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格

Ⅲ.给予警告

Ⅳ.处以3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

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