证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.25）

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1、《证券公司监督管理条例》属于（  ）。

A. 法律

B. 行政法规

C. 部门规章

D. 自律管理规列

【答案】B

2、从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得（  ）批准的业务资格。

A. 中国人民银行

B. 中国期货业协会

C. 国务院期货监督管理机构

D. 期货交易所

【答案】C

3、证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（  ）。

Ⅰ. 客户资产管理业务资质

Ⅱ. 管理能力和业绩

Ⅲ. 市场风险

Ⅳ. 法律风险

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、证券公司定向资产管理业务发生下列（  ）情况时，证监会及其派出机构应当依法责令

其限期改正，并可以采取相应监管措施。

Ⅰ. 制度不健全

Ⅱ. 净资本不符合规定

Ⅲ. 其他风险控制指标不符合规定

Ⅳ. 违规从事定向资产管理业务

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的（  ）等文件、资料。

Ⅰ. 交易记录

Ⅱ. 会计账册

Ⅲ. 合同

Ⅳ. 协议

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D