证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.23）

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1、法人违反《中华人民共和国证券法》的规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（  ），并处以3万元以上10万元以下的罚款处罚。

A. 降职

B. 撤销任职资格或者证券从业资格

C. 警告

D. 停薪留职

【答案】C

2、证券公司代销基金产品，下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形是（  ）。

A. 从基金管理人处收取客户维护费

B. 对不同投资人适用不同费率，或使用隐藏费率

C. 以低于成本的销售费用销售基金

D. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

【答案】A

3、根据《上市公司并购重组财务预问业务管理办法》的规定，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括（  ）。

Ⅰ. 符合规定的投资银行业务经历的证明文件

Ⅱ. 中国证监会认可的相应考试成绩合格证书

Ⅲ. 财务顾问推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函

Ⅳ. 不存数额较大到期未清偿的债务的说明

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

4、下列属于《中华人民共和国证券法》所称之内幕信息的有（  ）。

Ⅰ. 已公开的公司增资的计划

Ⅱ. 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查

Ⅲ. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20％

Ⅳ. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

5、下列明确适用于《中华人民共和国证券法》的有（  ）。

Ⅰ. 境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

Ⅱ. 银行间市场债券交易品种

Ⅲ. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易

Ⅳ. 证券衍生品种发行、交易

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

【答案】C