证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.22）

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1、下列情形中，不属于公开发行证券的是（  ）。

A. 采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

B. 未采取公开劝诱方式向150人特定对象转让股票

C. 未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过200人

D. 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

【答案】B

A. 证券投资基金管理公司   

B. 财务公司

C. 证券公司               

D. 商业银行

【答案】D

3、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利包括（  ）。

Ⅰ. 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会

Ⅱ. 取得基金收益

Ⅲ. 参与基金日常投资管理

Ⅳ. 申购、赎回或者转让基金份额

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ       

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

4、根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，证券业财务与会计人员包括（  ）。

Ⅰ. 证券公司中从事会计核算的人员

Ⅱ. 基金管理公司中从事财务管理的人员

Ⅲ. 证券公司中从事资金管理的人员

Ⅳ. 基金公司中从事交易管理的人员

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

5、在证券交易行为中，符合“三公”原则的做法有（  ）。

Ⅰ. 依法公开发行的股票、公司债券和其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让

Ⅱ. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券、泄露该信息、建议他人买卖该证券

Ⅲ. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式

Ⅳ. 非依法定行的证券，可以买卖

A.    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B