证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.21）

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1、下明关于证券自营业务的说法中，错误的是（  ）。

A. 禁止从自营账户中提取现金

B. 自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户交易

C. 经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务

D. 自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理

【答案】C

2、保荐工作底稿应当真实、准确、完整她反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（  ）年。

A.1      

B. 5

C. 10    

D. 3

【答案】C

3、个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（  ）。

A. 未负有数额较大较大未清偿的债务

B. 最近3年内在符合监督规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人

C. 具备2年以上保荐相关业务经历

D. 最近3年来受到中国证监会的行政处罚

【答案】C

4、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，应当对收购人或其控股股东的（  ）给予警告，并处罚款

Ⅰ. 法定代表人

Ⅱ. 稽核部门负责人

Ⅲ. 直接负责的主管人员

Ⅳ. 其他直接责任人员

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

5、客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险损失包括（  ）。

Ⅰ. 担保物被强制平仓

Ⅱ. 融资融券成本增加

Ⅲ. 因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易

Ⅳ. 因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ    

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ        

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D