证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.20）

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1、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（  ）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

A. 公司总部或拟开展介绍业务的营业部

B. 公司总部和拟开展介绍业务的营业部

C. 仅拟开展介绍业务的营业部

D. 仅公司总部

【答案】B

2、李某大学毕业后进人某证券公司工作，如果其从事代销信托产品业务，按规定应当具有（  ）资格。

A. 证券从业

B. 法律从业

C. 市场营销

D. 会计从业

【答案】A

3、申请公司债券上市交易，必须向证券交易所报送的文件不包括（  ）。

A. 上市报告书     

B. 申请公司债券上市的董事会决议

C. 公司章程         

D. 纳税证明

【答案】D

4、在（  ），与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易、交易行为异常，且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。

A. 内幕信息尚未形成对

B. 内幕信息敏感期内

C. 内幕信息在证益会指定报刊披露后

D. 内暮信息在证监会指定网站披露后

【答案】B

5、下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（  ）。

A. 具有证券经纪业务资格

B. 最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形

C. 信息系统安全稳定运行，最近6个月未发业因公司管理问题导致的重大事故

D. 最近2年各项风险控制指标持续符合规定

【答案】C