2019年11月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案（一）

2019年第六次证券从业资格考试于11月30日-12月1日举行，此次考试开考5个科目，其中《金融市场基础知识》考试题型为单项选择题，考试题量为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

证券从业资格考试采取闭卷机考形式，考试是机考随机抽题，证券考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样，中国证券业协会考后不公布真题。欢迎各位考生进入希赛网证券从业考试交流群（778684272），分享你的经验与心得，如果你在考后还记得一些真题，欢迎分享给我们，小编会在考后及时为大家整理更新真题及答案，供大家参考！

1、基金一般都按照(    )的时间间隔对基金资产进行估值。

A.固定

B.绝对

C.相对

D.变动

【答案】A

2、基金首次募集信息披露主要包括(    )进行的信息披露。

A 基金份额发售前

B 基金份额发售前至基金合同生效期间

C 基金份额发售后至基金合同生效期间

D 基金合同生效前

【答案】B

3、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为(    ).

A.金融期权

B.金融互换

C.金融期货

D.金融远期合约

【答案】D

4、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为(    )

I.当日委托

II.当月委托

III.无期限委托

IV.开市委托和收市委托

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D、II、III

【答案】C

5、资产证券化给投资者带来的好处有(    )。

I.提供多样化的投资品种

II.提供更多的合规投资

III.降低资本要求，扩大投资规模

IV.实现低成本融资

A.I、III、IV

В.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II

【正确答案】B

6、基金性质的机构投资者包括(    )

I.证券投资基金

II.社保基金，

III企业年金

IV.社会公益基金

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

7、关于证券业协会职责的说法，正确的是(    )。

I，对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分

II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册

III.制定证券业执业标准和业务规范

IV.负责对上市公司股东名册进行登记

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】D

8、根据发行主体的不同，债券的主要种类分(    )

I.国库券

II.政府债券

III.公司债券

IV.金融债券

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III

【答案】A

9、证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的(    )进行核查和验证。

Ⅰ、真实性

Ⅱ、准确性

Ⅲ、完整性

Ⅳ、公开性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10、非柜台委托主要包括(    )

Ⅰ.人工电话委托

Ⅱ.电话自动委托

Ⅲ.自助终端委托

Ⅳ.网上委托

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

证券从业成绩有效期

一般从业资格：60分及以上视为合格成绩，合格后，考试成绩长年有效。

专业从业资格：60分及以上视为合格成绩。考试成绩合格后，考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成培训的，其合格成绩不再有效。