证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.18）

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1、甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时与资产管理产品建仓并从中获利，李某的行为属于（  ）。

A. 内幕交易行为 

B. 操纵市场行为 

C. 利用未公开信息交易行为 

D. 欺诈客户行为

【答案】C

2、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（  ）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。

A．12

B．2

C．3

D．6

【答案】D

3、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（  ）。

Ⅰ．账户管理（证券账户和资金账户）

Ⅱ．证券委托买卖

Ⅲ．清算交割

Ⅳ．投资者教育与适当性管理

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、下列关于证券市场法律法规的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ．分为法律、行政法规、部门规章、自律性规则四个层次

Ⅱ．法律主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国刑法》等

Ⅲ．部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》、《证券公司风险处置条例》

Ⅳ．《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布的行政法规

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

5、在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（  ）。

Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价

Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险

Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系

Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C