证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.16）

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1、下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（  )。

A．监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生

B．公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划

C．公司董事会可以检查公司财务

D．董事会会议由董事长召集和主持

【答案】C

2、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（  )保管基金资产。

A．基金份额登记机构

B．基金托管人

C．基金份额持有人

D．基金管理人

【答案】B

3、风险监控部门发现证券自营业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（    ）报告并提出处理建议。

Ⅰ．证券自营部门

Ⅱ．董事会

Ⅲ．稽核部门

Ⅳ．投资决策机构

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ   

D．Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

4、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（    ）。

Ⅰ．不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人

Ⅱ．本罪的主观方面为故意

Ⅲ．侵害了投资者的利益

Ⅳ．本罪主体为一般主体，单位不构成主体

A．Ⅰ、Ⅳ   

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ   

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

5、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（       ）。

I.风险收益特征     II.基本性质   III.发行依据       IV.投资安排

A. III  IV     B.I   II   III  IV     C. I    II   IV       D. I   III

【答案】B