证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.12）

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1、国有独资公司属于特殊的（  )。

A．股份有限公司

B．一人有限责任公司

C．有限责任公司

D．个人独资企业

【答案】C

2、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（  )。

A．保密性

B．权威性

C．中介性

D．广泛性

【答案】D

3、证券公司资产管理业务发生关联交易应该采取的措施不包括（  )。

A．向中国证监会当地派出机构报告

B．向证券交易所报告

C．事后告知资产托管机构和客户

D．事先取得客户的同意

【答案】A

4、央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（  ）。

A．已经在全国中小企业股价转让系统挂牌转让的证券

B．已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C．经金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D．已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

【答案】B

5、下列不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（  ）。

A．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

B．泄露客户资料

C．向客户传递由所在证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

D．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

【答案】C