证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.11）

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1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（  ）。

A．没收违法所得

B．撤销任职资格或证券从业资格

C．罚款

D．判刑

【答案】D

2、根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（  ）。

Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息

Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动

Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务

Ⅳ．将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（  ）。

Ⅰ．责令改正，没收违法所得

Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

4、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（  ）的原则。

Ⅰ．自愿

Ⅱ．有偿

Ⅲ．无偿

Ⅳ．诚实信用

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

5、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由（  ）决定。

Ⅰ．股东（大）会

Ⅱ．董事会

Ⅲ．监事会

Ⅳ．审计委员会

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅳ

【答案】A