证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.4）

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1、某公司公开发行股票募集资金3000万元，如果该公司需要改变当初招股说明书所列资金用途的，必须经（   ）进行决议。

A. 中国证券业协会

B. 公司股东大会

C. 中国证券监督管理委员会

D. 证券交易所

【答案】B

2、投资主办人通过（   ）向证券业协会进行执业注册。

A. 证券交易所

B. 中国人民银行

C. 所在证券公司

D. 证券监管部门

【答案】C

3、下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（   ）。

Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格

Ⅱ．财务顾问主办人不需要具备证券从业资格

Ⅲ．中国证监会依法对财务报告主办人进行自律管理

Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

4、下列各项中，属于证券经纪商权利的有（   ）。

Ⅰ. 拒绝接受不符合规定的委托要求

Ⅱ. 按规定收取服务费用，如交易佣金

Ⅲ. 规定证券买入卖出的时间和价格

Ⅳ. 坚持为客户保密制度

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

5、下明关于证券公司资产管理业务的基本原则描述中，正确的有（   ）。

Ⅰ. 未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

Ⅱ. 证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作

Ⅲ. 证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务

Ⅳ. 当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A