证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练（11.3）

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1、证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（   ）个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

【答案】B

2、期货交易所会员大会由（   ）召集，每年召开—次。

A. 监事会

B. 董事会

C. 理事会

D. 中国证监会

【答案】C

3、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括（   ）。

I. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

II. 对基金产品的风险等级进行设置的方式和方法

III. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

IV. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A. I、II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III

【答案】A

4、证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（   ）。

Ⅰ. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

Ⅱ. 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

Ⅲ. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者损毁的文件、资料、电子设备予以封存

Ⅳ. 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、从事期货投资咨询业务的人员应（   ）。

I. 取得证券投资咨询从业资格

II. 取得期货投资咨询从业资格

III. 加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

IV. 加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

A. II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】A