2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.29）

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1、证券公司的（   ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A. 董事、监事、高级管理人员、部门经理

B. 独立董事、董事

C. 董事、监事、高级管理人员

D. 高级管理人员、境外分支机构负责人

【答案】C

2、有限合伙企业的人数限制（   ）。

A. 2人以上，不设上限

B. 2人以上，50人以下

C. 5人以上，50人以下

D. 5人以上不设上限

【答案】B

3、（   ）是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约。

A. 期货合约

B. 商品期货合约

C. 金融期货合约

D. 期权合约

【答案】D

4、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（   ）。

l. 收取客户应当归还的资金、证券

II. 收取客户应当支付的利息、费用、税款

III. 为客户进行融资融券交易的结算

IV. 收取客户应当支付的违约金

A. III、IV

B. II、III

C. I、II、III、IV

D. II、IV

【答案】C

5、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内包括（   ）。

Ⅰ. 了解客户的标准、程序和方法

Ⅱ. 了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法

Ⅲ. 评估适当性的标准、程序和方法

Ⅳ. 执行投资者适当性制度的保障措施

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】D