2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.25）

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1、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（  ）保管基金资产。

A. 基金份额登记机构

B. 基金托管人

C. 基金份额持有人

D. 基金管理人

【答案】B

2、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（  ）。

A. 出具警示函

B. 监管谈话

C. 追究刑事责任

D. 责令改正

【答案】C

3、申请证券上市交易，应经（  ）审核同意，双方签订上市协议。

A. 中国证监会

B. 证券交易所

C. 中国证券登记结算有限公司

D. 中国证券业协会

【答案】B

4、A公司为上市证券公司，该公司的下列行为中，不属于操纵证券市场的手段有（  ）。

Ⅰ. 单独或者通过合谋，利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量

Ⅱ. 将证券自营业务和证券资产管理业务分开操作

Ⅲ. 在自己实际控制用户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅳ. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、根据《 上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题有（  ）。

Ⅰ. 交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行

Ⅱ. 交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件及相关程序升级、上线时出现意外

Ⅲ. 交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其它人为破坏等情形

Ⅳ. 交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案】B