2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.24）

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1、证券经纪业务的监管机构是（  ）。

A. 证券登记结算机构

B. 证券交易所

C. 中国证监会派出机构

D. 中国证券业协会

【答案】B

2、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（  ）方式。

A. 代销

B. 助销

C. 直销

D. 包销

【答案】A

3、已发行境外上市外资股的公司，如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利，则应当（  ）方可进行。

A. 经股东大会以特别决议通过，并经商务部批准

B. 经股东大会以特别决议通过或者经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过

C. 经股东大会以普通决议通过或者经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过

D. 经股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过

【答案】D

4、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，可以（  ）。

Ⅰ. 吊销其营业执照

Ⅱ. 撤销其任职资格

Ⅲ. 撤销其证券从业资格

Ⅳ. 撤销其专业技术职称

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、下列说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ. 上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款

Ⅱ. 非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法特有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于工作人员的，还应当依法给予行政处分

Ⅳ. 为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A