2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.20）

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1、机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（  ）万元以下罚款。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

【答案】C

2、基金管理人未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处以罚款（  ）。

A. 1万元以上10万元以下

B. 2万元以上20万元以下

C. 3万元以上30万元以下

D. 5万元以上50万元以下

【答案】D

3、基金财产投资的相关税收由（  ）来承担。

A. 基金财产

B. 基金份额持有人

C. 基金管理人

D. 基金托管人

【答案】B

4、首次公开发行股票并上市，发行人不得有（  ）影响持续盈利的情形。

I. 发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

II. 发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

III. 发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

IV. 发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

A. I、II、III、IV

B. I、III、IV

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】A

5、独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报，自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的特定事项出具持续督导意见，并予以公告。这些特定事项有（  ）。

I. 交易资产的交付或者过户情况

II. 交易各方当事人承诺的履行情况

III. 已公告的盈利预测或者利润预测的实现情况

IV. 公司治理结构与运行情况

A. I、II、III、IV

B. I、III、IV

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】A