2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.14）

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1、下列关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法中，正确的是（  ）。

A. 客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

B. 客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

C. 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合有关规定，不需将收费项目、收费标准公示

D. 证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

【答案】D

2、公司的董事、（  ）以上监事或者经理发生变动被称为重大事件。

A. 1/2

B. 1/3

C. 1/4

D. 1/5

【答案】B

3、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（  ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

【答案】C

4、保荐代表人的注册登记事项包括（  ）。

l. 保荐代表人的姓名

II. 保荐代表人的联系电话

III. 保荐代表人的任职机构、职务

IV. 保荐代表人的学习和工作经历

A. I、II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】A

5、集合资产管理合同应包括（  ）等内容。

Ⅰ. 投资收益与分配

Ⅱ. 集合计划信息披露

Ⅲ. 保本承诺

Ⅳ. 集合计划费用

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B