2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.12）

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1、一般情况下，股票质押回购的回购期限不超过（  ）年。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

【答案】B

2、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（  ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

【答案】B

3、下列关于上市公司要约收购的表述中，正确的是（  ）。

A. 要约可以是全面要约，也可以是部分要约

B. 要约可以向被收购公司所有股东发出，也可以向部分股东发出

C. 收购人可以向证券交易所申请豁免发出要约

D. 要约可以仅向该上市公司非流通股股东发出，也可以仅向流通股股东发出

【答案】A

4、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（  ）等方面相互分离、独立运行。

I. 机构

II. 人员

III. 信息

IV. 账户

A. I、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】C

5、 收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，应当对收购人或其控股股东下列（  ）人员给予警告。

Ⅰ. 法定代表人

Ⅱ. 稽核部门负责人

Ⅲ. 直接负责的主管人员

Ⅳ. 其他直接责任人员

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A