2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.10）

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1、我国证券分析师的自律性组织是（  ）。

A. 中国金融学会证券分析师专业委员会

B. 中国证监会证券分析师分会

C. 中国总工会证券分析拜分会

D. 中国证券业协会证券分析师专业委员会

【答案】D

2、下列哪项主体适合《合伙企业法》（  ）。

A. 股份有限公司

B. 有限责任公司

C. 普通合伙企业

D. 一人有限责任公司

【答案】C

3、下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ. 申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格

Ⅱ. 财务顾问主办人不需要具备证券从业资格

Ⅲ. 中国证监会依法对财务报告主办人进行自律管理

Ⅳ. 财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

4、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（  ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

I. 业务复杂程度

II. 业务能力

III. 业务时间长短

IV. 承担的责任和风险

A. I、II

B. II、III

C. I、II、III

D. I、IV

【答案】D

5、资产支持证券化业务中，关于基础资产的相关规定正确的由（  ）。

Ⅰ. 基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。

Ⅱ. 基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。

Ⅲ. 基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限向匹配。

Ⅳ. 基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

【答案】A