2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.8）

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1、股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意其他股东自接到书面通知之日起满（  ）日未答复的，视为同意转让。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

【答案】D

2、下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是（  ）。

A. 李某，患精神疾病，被诊断为限制民事行为能力人

B. 常某，一年前因打架被行政拘留3天

C. 刘某，所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照，他对此负有个人责任

D. 陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被撤销从业资格，执行期满未逾3年

【答案】B

3、下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（  ）。

A. 具有证券经纪业务资格

B. 最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形

C. 信息系统安全稳定运行，最近6个月未发业因公司管理问题导致的重大事故

D. 最近2年各项风险控制指标持续符合规定

【答案】C

4、《证券法》的适用范围包括（  ）。

I. 公司债券的发行和交易

II. 股票发行和交易

III. 证券投资基金份额的上市交易

IV. 债券的发行和交易

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】A

5、下列关于收购的说法，正确的有（  ）。

I. 收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

II. 收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证赉监督管理机构和证券交易所，并予公告

III. 收购上市公司中由授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

IV. 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

A. I、II

B. II、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III

【答案】C