2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（9.28）

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1、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（  ）。

A. 虚假记载、误导性陈述或者遗漏

B. 盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

C. 盈利预测、误导性陈述或者遗漏

D. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

【答案】D

2、预先核准的公司名称保留期为（  ）个月。

A. 5

B. 6

C. 7

D. 8

【答案】B

3、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（  ）等内容。

Ⅰ. 证券账户的开立

Ⅱ. 证券账户注册资料的查询

Ⅲ. 证券账户挂失补办

Ⅳ. 非交易过户

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（  ）。

I. 没收业务收入

II. 处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

III. 情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

IV. 对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A. I、II、III、IV

B. II、III

C. I、IV

D. I、II、III

【答案】B

5、下列属于操纵证券期货市场行为的有（  ）。

Ⅰ. 利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

Ⅱ. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

Ⅳ. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或数量

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D