证券从业考试《法律法规》知识点提炼：证券二级市场

证券二级市场

知识点1、诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

刑事立案标准：

① 获利或者避免损失数额累计在5万元以上的；

② 造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的；

③ 致使交易价格和交易量异常波动的；

④ 其他造成严重后果的情形。

知识点2、内幕交易、泄露内幕信息的刑事立案标准

① 证券交易成交额累计在50万元以上的；

② 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；

③ 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；

④ 多次进行内部交易、泄露内幕信息的；

⑤ 其他情节严重的情形。

知识点3、背信运用受托财产的犯罪构成

背信运用受托财产罪，其犯罪构成主要包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件等四个组成要件。

知识点4、背信运用受托财产的刑事追诉标准

擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；

虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；

其他情节严重的情形。