证券从业考试《法律法规》知识点提炼：证券公司内部控制的基本要求

证券公司内部控制的基本要求

① 内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则；

② 树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识；

③ 采取切实有效的措施杜绝挪用客户资产的安全，去报客户资产的安全完整；

④ 经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求；

⑤ 加强法人统一管理；

⑥ 建立健全信息隔离墙制度；

⑦ 完善综合信息管理系统；

⑧ 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系；

⑨ 加强对自有资金和客户资金的风险控制；

⑩ 充分发挥会计的核查监督职能；

⑪ 按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则，加强对合同、票据、印章、密押等的管理。