证券从业考试《法律法规》知识点提炼：从业人员管理（1）

本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第一部分 第二章 第四节“从业人员管理 ”系列知识点。

知识点1、从业人员申请执业证书的条件和程序

（1）条件

取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

① 已被机构聘用；

② 最近3年未受过刑事处罚；

③ 不存在《证券法》第一百二十六条规定的情形；

④ 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

⑤ 品行端正，具有良好的职业道德；

⑥ 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

（2）程序

申请人符合《证券从业人员资格管理办法》规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发职业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。