中证协：证券业从业人员资格考试问题解答

证券业从业人员资格考试问题解答

基本信息

1、考试信息获取

登陆中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试通知：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/

2、报名网址

http://www.sac.net.cn/

3、考试频次，报名、考试时间和开考城市

详见中国证券业协会网站-通知公告-《中国证券业协会2019年度考试计划》，其中时间与知识点安排仅为暂定计划，仅作参考，实际以具体报名公告为准。

4、账号延用性

改革前所有账号不延用（2015年底之前），从2016年起，新老考生均需重新注册。登录账号及密码将在每次考试报名中使用，请妥善保管。

5、考试科目

一般从业资格考试：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目。

专业从业资格考试：《投资银行业务》（保荐代表人胜任能力考试）、《发布证券研究报告业务》（证券分析师胜任能力考试）、《证券投资顾问业务》（证券投资顾问胜任能力考试）

6、考试题型及通过标准

一般从业资格考试：题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟。

专业从业资格考试：题型均为单项选择题，考试题量均为120题。考试时间为180分钟。

7、考试大纲

《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2018）》

http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201809/t20180903_136394.html

《保荐代表人胜任能力考试大纲（2018）》

（http://www.sac.net.cn/tzgg/201806/t20180619_135707.html）

《证券分析师胜任能力考试大纲（2015）》

（http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html）

《证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）》

（http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html）

8、考试教材

《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材（2018）》分为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两本。由中国财政经济出版社出版，已于近日发行，具体请关注中国财政经济出版社网上书店、指定网店（当当、京东、亚马逊等）和各地新华书店等发行渠道。

《金融市场基础知识》

https://detail.tmall.com/item.htm?spm=a1z10.3-b-s.w4011-18131911203.84.45be1d3eqS2jCX&id=576186607094&rn=86080ee0bdf9fba0b2a021eb01861963&abbucket=7

《证券市场基本法律法规》

https://detail.tmall.com/item.htm?spm=a1z10.3-b-s.w4011-18131911203.16.62101d3eXBRgAP&id=576079718958&rn=001a065cd295c30d856ea70969e3926e&abbucket=7

中国财政经济出版社  编辑部电话：010-88190957、88190912、88190967

中国财政经济出版社  发行部电话：010-88191528

9、考试咨询

咨询电话：010-66575797，考试相关问题请发送邮件至邮箱：kaoshi@sac.net.cn

考试报名

10、报名条件

一般从业资格考试：报名截止日年满18周岁、具有高中或承认相当于高中以上文化程度、具有完全民事行为能力的，均可报名参加入门资格考试。

专业从业资格考试：一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

11、报名证件

中国国籍考生均要求使用身份证进行报名，外籍考生使用护照进行报名。

12、报名规则

同一时间段只能选择一科进行报考；同一考试日的城市必须相同。

13、报名人数限制

考区机位已满报考系统里将不再显示该城市名称。

14、登陆用户名、密码找回

根据系统的找回密码提示，回答相关问题或者通过邮件找回。

15、个人信息修改

注册后，注册用户名、姓名、证件类型、证件号码、国籍信息不可修改。

注册电子邮箱，手机号码，密码找回问题可随时修改。

报名信息仅在报名期间可修改。

16、准考证打印

考试开始前3至5天左右打印准考证，具体时间以报名时信息提示为准。

17、身份证丢失

本地考生可去派出所开具临时身份证，异地考生可去所在地的火车站或机场开具临时身份证。

缴费及发票申请

18、缴费方式

在线支付和与现场支付。

现场支付地址：

（一）北京市

地址：北京市海淀区清华东路35号，北京林业大学学研中心   A座6层609室

联系人：张老师

电话：010-62631188

（二）深圳市

地址：深圳市南山区科技中三路深圳软件园一期5栋3层

联系人：蔡老师

电话：0755-86169030

19、缴费时限

在线支付在报名结束前均可进行缴费；现场支付需按报名公告时间到指定地点办理缴费。

20、发票申请规则

在报名系统左侧的导航菜单栏中申请发票邮寄。

21、补申请发票

报名期间未申请发票的，在考试结束后3个月内，将个人相关信息发送至邮箱：kaoshi@sac.net.cn进行申请，系统申请发票持续到本年度12月11日，逾期将不再受理考生补开发票的申请。

退考及退款

22、退考时限

报名开始后第3天至结束前可以选择退考。

23、如何申请退款

在退费时间以内，成功退考后，退考费用将退还至原缴费卡，退考产生的手续费由考生自行承担。

24、退款方式

原路退回。

25、退款操作步骤

考生登录成功后，点击左侧菜单【已支付科目】，选择需要退款的科目，点击下方【申请退款】按钮，考生确认退款订单信息，无误后点击【确认退款】，即可完成退款操作。

26、退款周期

考试结束后1个月内。未按时收到退款的，可发送邮件至邮箱：kaoshi@sac.net.cn进行咨询。

成绩查询及合格证打印

27、成绩查询

考试结束后5工作日查询。查询途径：中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询。

28、历史成绩查询

http://person.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html

29、成绩复查

成绩公布后15日内接受考生复查，需提供考生姓名、身份证号或准考证号、考试详细信息、查询成绩信息、联系方式，发送至邮箱：kaoshi@sac.net.cn

30、成绩有效期

一般从业资格：考试成绩长年有效。

专业从业资格：考试成绩合格后，考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成培训的，其合格成绩不再有效。

31、成绩合格证打印

成绩发布后即可打印。打印地址：http://person.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html

32、资格申请

两门考试成绩合格后自动拥有从业资格，从事证券业务的专业人员可通过所在机构申请执业证书。

违纪

33、违纪处理

考试违纪分为一般违纪和严重违纪两种情况：其中一般违纪的，考试成绩按零分处理，一年禁考；严重违纪的，考试成绩按零分处理，两年禁考。证券从业人员存在严重违纪的，还将注销其执业证书，三年内不受理其执业注册申请。以上违纪相关信息均记入证券从业人员诚信信息管理系统。

34、违纪申诉

违纪考生（非从业人员）对涉及本人的违纪处理存在异议的，可以自成绩公布之日起十五日内向中国证券业协会提出申诉。违纪考生（从业人员）对涉及本人的自律惩戒措施决定存在异议的，可以自收到决定之日起七个工作日内向中国证券业协会提出申诉。

35、替考处理申报

违纪人员有主动承认替考行为的，将违纪具体情形进行说明，附个人身份信息和联系电话，并与身份证正反面描述件一起发送至kaoshi@sac.net.cn。

（来源 ：中国证券业协会）

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