2019年证券市场基本法律法规模拟试题11

此次给大家整理了2019年证券考试《基本法律法规》模拟试题精选，希望考生可以通过精选模拟试题练习，有助于知识点的掌握。大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。

1、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括(　　)。

Ⅰ.警告

Ⅱ.单处罚款

Ⅲ.责令处理非法持有的证券

Ⅳ.没收违法所得，并处罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

2、证券经纪业务的特点有(　　)。

Ⅰ.业务对象的广泛性和价格变动性

Ⅱ.证券经纪商的中介性

Ⅲ.客户指令的权威性

Ⅳ.客户资料的保密性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

3、融资融券业务合同中载明的事项包括(　　)。

Ⅰ.融资融券的额度

Ⅱ.保证金比例

Ⅲ.担保债权范围

Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

4、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(　　)。

Ⅰ.已取得证券从业资格

Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守

Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

5、证券公司开展融资融券业务，应建立完备的(　　)。

Ⅰ.管理制度

Ⅱ.评估与控制体系

Ⅲ.风险识别、评估与控制体系

Ⅳ.操作流程

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

6、期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括(　　)。

Ⅰ.分级结算制度

Ⅱ.保证金制度

Ⅲ.涨跌停板制度

Ⅳ.持仓限额和大户持仓报告制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

7、收购要约的期限可以是(　　)日。

Ⅰ.20

Ⅱ.35

Ⅲ.50

Ⅳ.65

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

参考答案：C

8、“荐股软件”可实现的功能包括(　　)。

Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议

Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

9、下列关于机构办理执业证书申请过程中弄虚作假的处罚，说法正确的是(　　)。

Ⅰ.由证券业协会责令改正

Ⅱ.拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分

Ⅲ.情节严重的，由证券业协会单处或者并处警告、3万元以下罚款

Ⅳ.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

10、代销或者包销协议应载明的事项包括(　　)。

Ⅰ.代销、包销证券的种类

Ⅱ.当事人的名称

Ⅲ.当事人家庭情况

Ⅳ.代销、包销的付款方式及日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：C

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