2019年证券市场基本法律法规模拟试题10

此次给大家整理了2019年证券考试《基本法律法规》模拟试题精选，希望考生可以通过精选模拟试题练习，有助于知识点的掌握。大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。

1、《公司法》规定，当出现(　　)情形时，应当在2个月内召开Ⅰ临时股东大会。

Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时

Ⅳ.董事会认为必要时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在(　　)分别开立账户。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.中国证监会

Ⅲ.商业银行

Ⅳ.证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

3、鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。

Ⅰ.经营方式创新

Ⅱ.业务或者产品创新

Ⅲ.组织创新

Ⅳ.激励约束机制创新

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

4、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　　)。

Ⅰ.转融通专用证券账户

Ⅱ.转融通担保证券账户

Ⅲ.转融通证券交收账户

Ⅳ.信用交易资金交收账户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

5、股票应当载明的事项主要包括(　　)。

Ⅰ.公司名称

Ⅱ.股票发行价格

Ⅲ.股票的编号

Ⅳ.公司成立E1期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

6、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括(　　)。

Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

7、证券公司经营证券自营业务必须符合的规定有(　　)。

Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

8、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有(　　)。

Ⅰ.证券经纪

Ⅱ.证券自营

Ⅲ.证券投资咨询

Ⅳ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

9、在股票质押回购中，发生异常情况的，交易各方可以采取的措施有(　　)。

Ⅰ.提前购回

Ⅱ.延期购回

Ⅲ.终止购回

Ⅳ.暂停购回

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

10、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有(　　)。

Ⅰ.融券专用证券账户

Ⅱ.客户信用交易担保证券账户

Ⅲ.信用交易证券交收账户

Ⅳ.信用交易资金交收账户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

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