2019年证券市场基本法律法规模拟试题9

此次给大家整理了2019年证券考试《基本法律法规》模拟试题精选，希望考生可以通过精选模拟试题练习，有助于知识点的掌握。大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。

1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的(　　)的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ.谨慎

Ⅱ.诚实

Ⅲ.勤勉尽责

Ⅳ.稳健

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

2、自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当对收购人及被收购公司履行持续督导职责。这些职责主要有(　　)。

Ⅰ.督促收购人及时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务

Ⅱ.督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作

Ⅲ.督促和检查收购人履行公开承诺的情况

Ⅳ.涉及管理层收购的，核查被收购公司定期报告中披露的相关还款计划的落实情况与事实是否一致

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

3、中国证券业协会的自律性规则包括(　　)。

Ⅰ.《证券业从业人员执业行为准则》

Ⅱ.《首次公开发行股票配售细则》

Ⅲ.《证券账户管理规则》

Ⅳ.《深圳交易所股票上市规则》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

4、从事证券业务的专业人员包括(　　)。

Ⅰ.中国证监会工作人员

Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售的专业人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

5、股份有限公司章程应当载明的事项包括(　　)。

Ⅰ.公司名称和住所

Ⅱ.公司设立方式

Ⅲ.发起人的姓名或家庭情况

Ⅳ.公司利润分配办法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

6、基金份额登记机构的主要职责有(　　)。

Ⅰ.建立并管理投资人基金份额账户

Ⅱ.负责基金份额的登记

Ⅲ.基金交易确认

Ⅳ.代理发放红利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

7、证券公司董事会秘书的职责包括(　　)。

Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管

Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

Ⅲ.负责公司股东资料的保管

Ⅳ.办理信息披露事务等事宜

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

8、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有(　　)。

Ⅰ.收取客户应当归还的资金、证券

Ⅱ.收取客户应当支付的利息、费用、税款

Ⅲ.为客户进行融资融券交易的结算

Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

参考答案：C

9、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有(　　)。

Ⅰ.证券交易所的从业人员

Ⅱ.期货经纪公司的从业人员

Ⅲ.证券业协会的工作人员

Ⅳ.证券、期货监督管理部门的工作人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

10、下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务

Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构

Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理

Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

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