2019年证券市场基本法律法规模拟试题7

此次给大家整理了2019年证券考试《基本法律法规》模拟试题精选，希望考生可以通过精选模拟试题练习，有助于知识点的掌握。大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。

1、(　　)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

Ⅰ.发行人

Ⅱ.上市公司的董事

Ⅲ.上市公司的监事

Ⅳ.上市公司的一般工作人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

2、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有(　　)。

Ⅰ.平等原则

Ⅱ.自愿原则

Ⅲ.诚实信用原则

Ⅳ.适当性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

3、财务顾问主办人应当具备的条件有(　　)。

Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录

Ⅲ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ　Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

4、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是(　　)。

Ⅰ.责令改正，没收违法所得

Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元

以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

5、应取得中国证券业执业证书的人员有(　　)。

Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

Ⅳ.证券投资咨询机构营业网点从事基金销售业务管理的人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

6、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期问不得从事的活动包括(　　)。

Ⅰ.签订新的销售协议

Ⅱ.宣传推介基金

Ⅲ.发售基金份额

Ⅳ.办理基金份额申购

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

7、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括(　　)。

Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

Ⅱ.受托从事的介绍业务范围

Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

Ⅳ.交易结算结果查询方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

8、企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有(　　)。

Ⅰ.持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定

Ⅱ.最近3年没有受到刑事处罚

Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚

Ⅳ.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

9、下列关于有限责任公司的股东转让股权，说法正确的有(　　)。

Ⅰ.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让

Ⅲ.其它股东半数以上不同意转让的，同意的股东应当购买该转让的股权

Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

10、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在(　　)业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

Ⅰ.合同签订

Ⅱ.产品销售

Ⅲ.客户回访

Ⅳ.投诉处理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

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