2019年证券市场基本法律法规模拟试题6

此次给大家整理了2019年证券考试《基本法律法规》模拟试题精选，希望考生可以通过精选模拟试题练习，有助于知识点的掌握。大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。

1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

参考答案：B

2、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(　　)个月内作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

3、公司应当在每(　　)会计年度终了时编制财务会计报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：A

4、证券发行和交易的原则不包括(　　)。

A.公开

B.公平

C.公正

D.互利

参考答案：D

5、结算参与人发生资金交收违约时，证券登记结算机构首先动用的资金是(　　)。

A.违约结算参与人的担保物中的现金部分

B.证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分

C.证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分

D.证券结算风险基金

参考答案：A

6、期货公司新增持有(　　)以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：A

7、证券业协会对被监管机构采取重大行政监管措施未满(　　)年的投资主办人，不予通过执业年检。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

8、财务顾问申请为财务顾问主办人，应提交最近(　　)个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明。

A.6

B.12

C.18

D.24

参考答案：D

9、托管人应在每月结束后(　　)个工作日内，通过资本项目信息系统报送上月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案：C

10、证券登记结算机构采取(　　)结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

A.逐笔

B.多边净额

C.多边全额

D.双边净额

参考答案：B

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