2019年证券考试《基本法律法规》模拟试题精选4

此次给大家整理了2019年证券考试《基本法律法规》模拟试题精选，希望考生可以通过精选模拟试题练习，有助于知识点的掌握。大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。

1、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处(　　)罚款，并责令其停止基金服务业务。

A.10万元以上20万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.10万元以上100万元以下

参考答案：D

2、证券、期货投资咨询人员未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、(　　)罚款。

A.1万元

B.1万元以上3万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.5万元

参考答案：B

3、公司的成立日期是(　　)。

A.向公司登记机关申请设立登记时间

B.募集资本完成时问

C.营业执照签发日期

D.认购完成时间

参考答案：C

4、 股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表(　　)以上表决权的股东通过。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

参考答案：B

5、基金宣传推介材料登载过往业绩的情况中，基金合同生效__________年以上的，应当登载最近__________个完整会计年度的业绩。(　　)

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10; 10

参考答案：D

6、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。

A.70%

B.80%

C.90%

D.100%

参考答案：D

7、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_________的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__________以上通过。(　　)

A.30%;1/3

B.40%;1/3

C.30%;2/3

D.40%;2/3

参考答案：C

8、保荐代表人在(　　)个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

9、 证券投资顾问或者证券分析师变更岗位的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起(　　)个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：B

10、证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于(　　)年。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案：B

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