2019年证券考试《基本法律法规》模拟试题精选2

此次给大家整理了2019年证券考试《基本法律法规》模拟试题精选，希望考生可以通过精选模拟试题练习，有助于知识点的掌握。大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。

1、证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(　　)年检查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

2、证券研究报告可以采用的形式是(　　)。

A.只能是书面形式

B.仅电子文件形式

C.书面或者电子文件形式

D.既不是书面形式也不是电子文件形式

参考答案：C

3、以协议方式进行上市公司收购的，在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的(　　)。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

参考答案：B

4、合格投资者组织机构代码、机构名称、营业场所、营业执照注册号等基本信息发生变更的，应在信息变更后(　　)个工作日内持相关变更材料到其注册所在地外汇局办理基本信息变更登记。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案：C

5、符合条件的资金融人方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于(　　)。

A.股票抵押回购

B.股票质押回购

C.股票约定回购

D.股票报价回购

参考答案：B

6、 (　　)是证券公司证券自营业务的较高决策机构。

A.董事会

B.监事会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

参考答案：A

7、合格投资者应在每个会计年度结束后(　　)个月内，向外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：D

8、证券营业部负责人应当每_________年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于_________个工作日。(　　)

A.3;10

B.5;15

C.3;15

D.5;10

参考答案：A

9、有限责任公司设监事会，其成员不得少于(　　)人。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

10、已取得投资额度的合格投资者，如(　　)年内未能有效使用投资额度，外汇管理局有权对其投资额度进行调减。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

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