2019年证券考试《金融市场基础知识》模拟试题精选4

此次给大家整理了证券从业资格考试中《金融市场基础知识》考试模拟试题，希望考生可以通过精选模拟试题练习，有助于知识点的掌握。大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。

1.(　　)对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国人民银行

D.中央政府

2.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)万元。

A.5000

B.6000

C.7000

D.8000

3.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由(　　)举证其无过错。

A.证券投资者

B.发行人

C.上市公司

D.证券服务机构

4.上海证券交易所的分类股价指数包括(　　)。

A.Ⅰ业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类

B.Ⅰ业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类

C.Ⅰ业类、商业类、地产类、运输业类和综合类

D.Ⅰ业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类

5.证券发行核准制实行(　　)管理原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.实质

6.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满(　　)年。

A.2

B.3

C.4

D.5

7.依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是(　　)。

A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C.安全保管基金财产

D.及时办理基金清算、交割事宜

8.下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是(　　)。

A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

9.风险识别包括(　　)环节。

A.感知风险和分析风险

B.计量风险和分析风险

C.计量风险和感知风险

D.感知风险和检测风险

10.LⅠBOR指的是(　　)。

A.美国联邦基金利率

B.伦敦银行同业拆借利率

C.香港银行同业拆借利率

D.上海银行间同业拆放利率

参考答案：

1-5：B A D A D

6-10：B A B A B

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