证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库58

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、 设立有限责任公司应当具备的条件不包括( )。

A. 股东符合法定人数

B. 股东共同制定公司章程

C. 有符合公司章程规定的部分股东认缴的出资额

D. 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

2、股份有限公司召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开( )日前通知各股东。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

3、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本( )的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

4、证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交( )。

A. 证监会

B. 证券业协会

C. 基金业协会

D. 银行业协会

5、( )对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 中国证券交易所

D. 中国期货业协会

6、证券公司申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括( )。

I. 上市报告书 II. 公司章程

III. 公司营业执照 IV. 申请公司债券上市的股东会决议

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、年度执业报告应当包括的内容有( )。

l. 保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明

II. 保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

III. 保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

IV. 保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

A. I II IV

B. I III IV

C. I II III

D. I II III IV

8、对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。

I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的

II. 配合查处违法行为有立功表现的

III. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的

IV. 信息披露中有意隐瞒关键信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、证券登记结算机构为了加强证券登记结算业务的风险防范和控制，应当采取的措施有( )。

I. 制定完善的风险防范制度和内部控制制度

II. 建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

III. 建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系

IV. 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

10、股票质押回购的交易时间为每个交易日的( )。

I. 7：15~9：15 II. 9: 15~11: 30

III. 13: 00~15: 30 IV. 15: 30 ~17: 30

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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