证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库55

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、 负债达到净资产的( )的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

2、收购人自作出要约收购提示性公告起60日内，未公告要约收购报告书的，收购人应当在期满后次一个工作日通知被收购公司，并予公告;此后每( )日应当公告一次，直至公告要约收购报告书。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、—般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于____日，并不得超过_____曰。( )

A. 30;60

B. 30;90

C. 60;90

D. 60;120

4、我国现行的证券市场法律包括( )。

I. 《中华人民共和国公司法》 II. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

III. 《中华人民共和国证券法》 IV. 《中华人民共和国企业破产法》

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、从事证券业务的专业人员包括( )。

I. 中国证监会工作人员

II. 基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员

III. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

IV. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、关于发行股票，股东大会应作出的决定包括( )。

I. 定价方式或价格区间 II. 募集资金用途

III. 决议的有效期 IV. 对董事会办理本次发行具体事宜的授

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

7、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有( )。

I. 发行人的基本情况

II. 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

III. 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

IV. 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

8、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。

I. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

II. 净资本与净资产的比例不得低于40%

III. 净资本与负债的比例不得低于8%

IV. 净资产与负债的比例不得低于10%

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

9、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券法律责任的说法，正确的有( )。

I. 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

II. 处以非法所募资金金额3%以上5%以下的罚款

III. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、约定购回式证券交易的标的证券有( )。

l. 上交所上市交易的股票 II. 上交所上市交易的基金

III. 深交所上市交易的股票 IV. 深交所上市交易的基金

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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