证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库54

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、取得证券业从业资格的人员最近( )年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

2、证券业协会应当在收到证券投资咨询资格申请人完整申请材料后( )日内审核完毕。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构，自确定并公告发行价格之日起( )日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A. 20

B. 40

C. 60

D. 80

4、《上市公司证券发行管理办法》规定，擅自转让限售期限未满股票的特定对象，中国证监会可以责令改正，情节严重的，( )个月内不得作为特定对象认购证券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

5、名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的( )个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

6、我国证券市场的法律、法规分为四个层次，第四个层次为自律性规则，其中自律性规则的制定者包

括( )。

I. 证券交易所 II. 中国证券业协会

III. 中国证券登记结算有限公司 IV. 中国证监会

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、取得证券业从业资格的人员，符合相关条件的，可以通过机构申请执业证书。这些条件包括()。

I. 已被机构聘用 II. 最近1年未受过刑事处罚

III. 品行端正，具有良好的职业道德 IV. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、在特定情形下，投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请。这些情形包括()。

I. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

II. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

III. 中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形

IV. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过20%

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括的事项有( )。

I. 债券期限 II. 担保事项 III. 回售条款 IV. 转股期

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、证券公司代销金融产品的禁止行为有( )。

I. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

II. 采取抽奖、回扣等方式诱导客户购买金融产品

III. 与客户分享投资收益、分担投资损失

IV. 采取赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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