证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库48

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份额持有人

D. 基金中介机构

2、合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起( )年内，通过托管人向外汇局提出投资额度申请。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

3、我国现行的证券市场法律包括( )。

I. 《中华人民共和国公司法》 II. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

III. 《中华人民共和国证券法》 IV. 《中华人民共和国企业破产法》

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

4、从事证券业务的专业人员包括( )。

I. 中国证监会工作人员

II. 基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员

III. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

IV. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。这些材料包括( )。

I. 变更登记申请报告

II. 证券业执业证书

III. 新任职机构出具的接收函

IV. 保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

6、注册及变更保荐机构流程包括( )。

I. 保荐机构在协会从业人员管理平台中为申请人提交变更执业证书类型申请后，由该申请人登录平台，填写电子申请表，并提交保荐机构

II. 保荐机构对申请表进行实质审核，在确认申请信息真实、准确、完整、合规后，将申请表提交至协会外网进行外部公示

III. 保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算

IV. 协会对申请注册保荐代表人或变更保荐机构的人员进行抽查面谈，并通过从业人员管理平台通知被抽查人员所在机构的保荐事务联络人。对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由

A. I II III

B. III IV

C. I II IV

D. I II III IV

7、对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。

I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的

II. 配合查处违法行为有立功表现的

III. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的

IV. 信息披露中有意隐瞒关键信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、下列关于非法集资类犯罪的法律责任的说法，正确的有( )。

I. 数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

II. 数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

III. 数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上15年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

IV. 数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产

A. I III

B. I III IV

C. II IV

D. I II IV

9、证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券来完成交易过程。

I. 交易过程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易规则的严密性 IV. 操作程序的复杂性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

10、基金销售机构应当建立的基金销售适用性管理制度有( )。

I. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

II. 对基金产品的风险等级进行设置

III. 对基金产品进行风险评价的方式和方法

IV. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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