证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库47

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A. 15

B. 30

C. 45

D. 60

2、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

3、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本( )的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

4、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起( )个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

5

保荐机构保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格( )个月。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、合格境外机构投资者申请合格投资者资格和投资额度，可以通过托管人分别向中国证监会和外汇局报送文件。中国证监会自收到完整的申请文件之日起( )个工作日内，对申请材料进行审核，并征求外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

7、未经有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果重或者有其他严重情节的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

8、对于未经批准擅自设立基金管理公司的法律责任，下列说法错误的有( )。

I. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

II. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下罚款

III. 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款

IV. 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处100万元以下罚款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、下列关于证券公司净资本要求的说法，正确的有( )。

I. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币1 000万元

II. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

III. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

IV. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券法律责任的说法，正确的有( )。

I. 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

II. 处以非法所募资金金额3%以上5%以下的罚款

III. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

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