证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库46

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指( )。

A. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B. 由国务院制定并颁布的行政法规

C. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

D. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

2、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A. 1%~5%

B. 1%~10%

C. 5%~10%

D. 10% ~15%

3、我国证券业从业人员资格考试由( )统一组织。

A. 证监会

B. 证券业协会

C. 证券投资基金业协会

D. 银行业协会

4、申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交变更注册程序时，证券业协会在收到完整申请材料

后( )日内审核完毕。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

6、董事会应向公司登记机关报送的文件包括( )。

I. 公司登记申请书 II. 公司章程

III. 创立大会的会议记录 IV. 公司经营战略说明

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有( )。

I. 自评 II. 他评

III. 自评和他评相结合 IV. 系统评定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、在特定情形下，投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请。这些情形包括()。

I. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

II. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

III. 中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形

IV. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过20%

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、财务顾问应当在财务顾问报告中作出的承诺包括( )。

l. 已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与收购人公告文件的内容不存在实质性差异

II. 已对收购人公告文件进行核查，确信公告文件的内容与格式符合规定

III. 就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过

IV. 与收购人已订立持续督导协议

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、下列关于非法集资类犯罪的法律责任的说法，正确的有( )。

I. 数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

II. 数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

III. 数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上15年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

IV. 数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产

A. I III

B. I III IV

C. II IV

D. I II IV

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