证券考试试题：金融市场基础知识题库每日一练52

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、债券质押式回购的计价单位是( )。

A.每百元面值债券市场价格

B.每百元面值债券的到期购回价格

C.每百元面值债券的价格

D.每百元资金到期年收益

2、下列关于中国证券业协会职责的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.对违反法律、行政法规或中国证券业协会章程的行为给予纪律处分

Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册

Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范

Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、对投资者而言，投资优先股有( )的优点。

Ⅰ.优先股票的股息收益稳定可靠

Ⅱ.在财产清偿时优先于普通股

Ⅲ.优先股票的股息收益比较高

Ⅳ.二级市场价格波动较普通股比较小

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管，可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请，需要提交的材料包括( )。

Ⅰ.债券跨市场转托管申请书

Ⅱ.营业执照复印件(加盖法人公章)

Ⅲ.法定代表人证明书

Ⅳ.法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列关于创业板市场的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.在创业板上市的企业规模较小，上市条件相对较低

Ⅱ.我国创业板市场于2008年在深交所正式启动

Ⅲ.创业板的推出，将发挥对高科技、高成长创业企业的“助推器”功能

Ⅳ.创业板的开板，标志着我国已经逐步确立了由主板(含中小板)、创业板构成的多层次交易所市场体系框架

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

6、证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括( )。

Ⅰ.基金募集与销售

Ⅱ.基金的保值增值

Ⅲ.基金的投资管理

Ⅳ.基金运营服务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7、关于基金管理费，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.基金规模越大，风险越大，管理费率越低

Ⅱ.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比

Ⅲ.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除

Ⅳ.管理费是向投资者另收取的费用

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

8、下列有关记账式国债的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债

Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法

Ⅳ.国债承销团成员间不得分销

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

9、可交换债券的要素包括( )。

Ⅰ.票面利率

Ⅱ.期限

Ⅲ.换股价格

Ⅳ.换股期限

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

10、可参与银行间债券市场债券交易业务的机构包括( )。

Ⅰ.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

Ⅱ.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

Ⅲ.在中国境内具有法人资格的非金融机构

Ⅳ.所有外国银行在华分行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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