证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库44

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、 股份有限公司临时股东大会应当于会议召开( )日前通知各股东。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

2、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本( )的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

3、参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满( )周岁。

A. 16

B. 18

C. 20

D. 24

4、申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交变更注册程序时，证券业协会在收到完整申请材料

后( )日内审核完毕。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、下列关于证券公司对其证券经纪业务不依法分开办理、混合操作的法律责任的说法，错误的

是( )。

A. 责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

B. 情节严重的，撤销相关业务许可

C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

6、直投子公司及其下属机构完成直投基金的首轮募集或者签订受托管理第三方募集设立的直投基金的协议后( )个工作日内，直投子公司应当向协会备案。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

7、董事会应向公司登记机关报送的文件包括( )。

I. 公司登记申请书 II. 公司章程

III. 创立大会的会议记录 IV. 公司经营战略说明

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、下列关于证券承销业务的说法，正确的有( )。

l. 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

II. 证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动

III. 证券公司承销证券，发现有虚假记载并已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施

IV. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由承销的证券公司自行决定

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

9、在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括( )。

I. 证券公司的名称 II. 证券经纪人的姓名

III. 证券经纪人的代理权限 IV. 证券经纪人的代理期间

A. I II III

B. I II IV

C. I III IV

D. I II III IV

10、股票质押回购的交易时间为每个交易日的( )。

I. 7：15~9：15 II. 9: 15~11: 30

III. 13: 00~15: 30 IV. 15: 30 ~17: 30

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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