证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库43

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、 ( )是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

A. 结算

B. 持仓量

C. 平仓

D. 涨跌停板

2、证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交( )。

A. 证监会

B. 证券业协会

C. 基金业协会

D. 银行业协会

3、保荐机构保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格( )个月。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

4、发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书。招股说明书应当载明的事项包括( )。

l. 募集资金的用途 II. 每股的实际金额与发行价格

III. 认股人的权利、义务 IV. 发起人认购的股份数

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖( )。

l. 政府债券

II. 公开发行的股份有限公司股票

III. 基金份额

IV. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。这些材料包括( )。

I. 变更登记申请报告

II. 证券业执业证书

III. 新任职机构出具的接收函

IV. 保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

7、会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有( )。

I. 自评 II. 他评

III. 自评和他评相结合 IV. 系统评定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。

I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的

II. 配合查处违法行为有立功表现的

III. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的

IV. 信息披露中有意隐瞒关键信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有( )。

I. 发行人的基本情况

II. 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

III. 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

IV. 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、合格投资者如有某些情形，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、外汇局备案。这些情形包括( )。

I. 变更托管人 II. 变更法定代表人

III. 调整注册资本 IV. 在境外受到重大处罚

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

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