证券考试试题：金融市场基础知识题库每日一练50

刷题可能是我们考试常态，为了保证每天都有质量的刷题，大家可以在希赛网证券从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了证券考试试题：金融市场基础知识题库每日一练，希望对大家有所帮助。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，被视为中国( )的发端

A.合格境内机构投资者

B.信托投资公司

C.主权财富基金

D.合格境外机构投资者

2、律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理，应当建立健全( )。

A.尽责调查制度

B.专业测评制度

C.风险控制制度

D.诚信资质制度

3、到期期限在3年以上的证券公司长期次级债券，原则上可按( )的比例计入净资本。

A.70%

B.100%

C.50%

D.80%

4、与主动型基金相比较，被动型基金一般来说( )。

Ⅰ.选取特定的指数作为跟踪对象

Ⅱ.通常为指数基金

Ⅲ.力图取得超越基准组合的表现

Ⅳ.试图复制选定指数的表现

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列关于证券公司债券的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.证券公司公开发行公司债券，发行人应当聘请证券资信评级机构对其债券进行信用评

级，并对跟踪评级作出安排

Ⅱ.证券公司非公开发行债券，可由发行人确定是否进行信用评级

Ⅲ.债券的承销机构和担保人可以担任本次债券的受托管理人

Ⅳ.证券公司非公开发行债券，可以由发行人自行组织销售

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、基金信息披露义务人主要包括( )。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

Ⅳ.基金代销机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

7、RQFII试点业务与QFII的主要区别在于( )。

Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇

Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司

Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

8、律师事务所从事证券法律业务，可以为( )等事项出具法律意见。

Ⅰ.上市公司发行证券及上市

Ⅱ.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购

Ⅲ.上市公司召开股东大会

Ⅳ.上市公司实行股权激励计划

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9、深圳证券交易所的约定购回式证券交易的证券为深交所上市交易的( )。

Ⅰ.A股

Ⅱ.基金

Ⅲ.债券

Ⅳ.B股

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10、在我国，参与证券投资的金融机构包括( )。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.银行

Ⅲ.主权财富基金

Ⅳ.中央银行

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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