证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库42

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、我国以初步建立起以( )为核心，包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。

A. 《公司法》 《基金法》

B. 《公司法》 《证券法》

C. 《刑法》 《基金法》

D. 《基金法》 《证券法》

2、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本( )的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

3、申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

4、基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应该于年度结束( )个月内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前( )个月内收购人取得该种股票所支付的较高价格。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

6、外资商业银行境内分行可申请成为托管人，但须经中国证监会和外汇局审批。国证监会收到完整的托管人资格申请文件后，于( )个工作日内会签外汇局出托管资格许可。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

7、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。这些材料包括( )。

I. 变更登记申请报告

II. 证券业执业证书

III. 新任职机构出具的接收函

IV. 保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

8、结算参与人发生证券交收违约的，证券登记结算机构为完成与对手方结算参与人的证券交收可以动用的证券有( )。

I. 违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券

II. 委托证券公司以一般账户中的资金买入的相同证券

III. 委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券

IV. 其他来源的相同证券

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、在特定情形下，投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请。这些情形包括()。

I. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

II. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

III. 中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形

IV. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过20%

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。

I. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

II. 净资本与净资产的比例不得低于40%

III. 净资本与负债的比例不得低于8%

IV. 净资产与负债的比例不得低于10%

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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