证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库41

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、 我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指( )。

A. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B. 由国务院制定并颁布的行政法规

C. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

D. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

2、公司成立后无正当理由超过___个月未开业的，或者开业后自行停业连续____个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。( )

A. 5; 5

B. 5; 6

C. 6; 5

D. 6; 6

3、持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的( )数额。

A. 最低

B. 一定

C. 平均

D. 较高

4、基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应该于年度结束( )个月内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、《上市公司证券发行管理办法》规定，擅自转让限售期限未满股票的特定对象，中国证监会可以责令改正，情节严重的，( )个月内不得作为特定对象认购证券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖( )。

l. 政府债券

II. 公开发行的股份有限公司股票

III. 基金份额

IV. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。

I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的

II. 配合查处违法行为有立功表现的

III. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的

IV. 信息披露中有意隐瞒关键信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，这些制度有( )。

I. 客户账户管理制度 II. 客户适当性管理制度

III. 客户交易安全监控制度 IV. 客户回访制度

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

9、结算参与人发生证券交收违约的，证券登记结算机构为完成与对手方结算参与人的证券交收可以动用的证券有( )。

I. 违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券

II. 委托证券公司以一般账户中的资金买入的相同证券

III. 委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券

IV. 其他来源的相同证券

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、合格投资者如有某些情形，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、外汇局备案。这些情形包括( )。

I. 变更托管人 II. 变更法定代表人

III. 调整注册资本 IV. 在境外受到重大处罚

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

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