证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库39

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、股东查阅、复制公司会计账簿的，公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当日的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，公司应当自股东提出书面请求之日起( )日内书面答复股东并说明理由

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

2、《上市公司证券发行管理办法》规定，擅自转让限售期限未满股票的特定对象，中国证监会可以责令改正，情节严重的，( )个月内不得作为特定对象认购证券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

3、直投子公司及其下属机构完成直投基金的首轮募集或者签订受托管理第三方募集设立的直投基金的协议后( )个工作日内，直投子公司应当向协会备案。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

4、发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书。招股说明书应当载明的事项包括( )。

l. 募集资金的用途 II. 每股的实际金额与发行价格

III. 认股人的权利、义务 IV. 发起人认购的股份数

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖( )。

l. 政府债券

II. 公开发行的股份有限公司股票

III. 基金份额

IV. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。

I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的

II. 配合查处违法行为有立功表现的

III. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的

IV. 信息披露中有意隐瞒关键信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

7、证券经纪业务的特点有( )。

I. 业务对象的广泛性 II. 证券经纪商的中介性

III. 客户指令的权威性 IV. 客户资料的保密性

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

8、财务顾问应当在财务顾问报告中作出的承诺包括( )。

l. 已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与收购人公告文件的内容不存在实质性差异

II. 已对收购人公告文件进行核查，确信公告文件的内容与格式符合规定

III. 就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过

IV. 与收购人已订立持续督导协议

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，错误的有( )。

I. 集合计划的募集资金规模在50亿元人民币以上

II. 只能接受货币资金形式的资产

III. 集合计划客户人数在100人以下

IV. 集合计划中单个客户参与金额不低于200万元人民币

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

10、约定购回式证券交易的标的证券有( )。

l. 上交所上市交易的股票 II. 上交所上市交易的基金

III. 深交所上市交易的股票 IV. 深交所上市交易的基金

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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