证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库38

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份额持有人

D. 基金中介机构

2、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本( )的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

3、申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

4、证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件和资料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

5、发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑( )以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A. 30%

B. 50%

C. 70%

D. 90%

6、代销或者包销协议应载明的事项包括( )。

l. 代销、包销证券的种类 II. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名

III. 当事人的财务状况 IV. 代销、包销的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、下列关于证券承销业务的说法，正确的有( )。

l. 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

II. 证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动

III. 证券公司承销证券，发现有虚假记载并已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施

IV. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由承销的证券公司自行决定

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、对于未经批准擅自设立基金管理公司的法律责任，下列说法错误的有( )。

I. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

II. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下罚款

III. 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款

IV. 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处100万元以下罚款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。这些材料包括( )。

I. 变更登记申请报告

II. 证券业执业证书

III. 新任职机构出具的接收函

IV. 保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

10、下列属于基金销售机构的有( )。

I. 证券投资咨询机构 II. 专业基金销售机构

III. 商业银行 IV. 证券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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