证券考试试题：金融市场基础知识题库每日一练42

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为( )。

Ⅰ.套期保值用途

Ⅱ.套利用途

Ⅲ.套汇用途

Ⅳ.投机用途

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有( )。

Ⅰ.美国证券市场是以买卖政府债券开始的

Ⅱ.美国笫一个证券交易所是纽约证券交易所

Ⅲ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

Ⅳ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、商业银行债券包括( )。

Ⅰ.普通债券

Ⅱ.小微企业专项金融债券

Ⅲ.次级债券

Ⅳ.混合资本债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

4、目前，亚太地区最大的两个金融市场有( )

Ⅰ.中国香港

Ⅱ.东京

Ⅲ.新加坡

Ⅳ.中国台湾

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、只能在期权到期日执行的是( )。

A.美式期权

B.修正的美式期权

C.百慕大期权

D.欧式期权

6、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列说中，正确的是( )。

A.客户可以指定商业银行系统通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的校验结果

B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

C.如校验通过，指令商业银行减少客户管理账户余额，证券公司减少客户交易结算资金汇总账户余额

D.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户

7、根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为( )。

Ⅰ.风险偏好型

Ⅱ.风险中立型

Ⅲ.风险回避型

Ⅳ.风险模糊型

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

8、基金托管人可以通过( )等方式实施对基金管理人的监督。

Ⅰ.书面警示

Ⅱ.电话提示

Ⅲ.公开谴责

Ⅳ.行政处罚

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

9、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征有( )。

Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、

先于股权资本

Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债

券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、赋予公司普通股股东优先认股权的主要目的有( )。

Ⅰ.公司资产的增值

Ⅱ.保护原普通股股东的利益和持股价值

Ⅲ.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例

Ⅳ.公司权益的增加

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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