证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库35

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开____日前提前出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后____日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。( )

A. 10;2

B. 10;3

C. 15;2

D. 15;3

2、我国《证券法》正式通过的时间是( )。

A. 1998年12月29日

B. 2004 年 8月28日

C. 2005年10月27日

D. 2013 年 6月29日

3、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构，自确定并公告发行价格之日起( )日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A. 20

B. 40

C. 60

D. 80

4、收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前( )个月内收购人取得该种股票所支付的较高价格。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

5、外资商业银行境内分行可申请成为托管人，但须经中国证监会和外汇局审批。国证监会收到完整的托管人资格申请文件后，于( )个工作日内会签外汇局出托管资格许可。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

6、未经有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果重或者有其他严重情节的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

7、下列关于动用募集的资金的法律责任，说法正确的有( )。

I. 责令返还，没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

II. 没有违法所得的，处5万元以上50万元以下罚款

III. 违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款

IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上20万元以下罚款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、下列关于证券公司净资本要求的说法，正确的有( )。

I. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币1 000万元

II. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

III. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

IV. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

9、证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券来完成交易过程。

I. 交易过程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易规则的严密性 IV. 操作程序的复杂性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

10、下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，错误的有( )。

I. 集合计划的募集资金规模在50亿元人民币以上

II. 只能接受货币资金形式的资产

III. 集合计划客户人数在100人以下

IV. 集合计划中单个客户参与金额不低于200万元人民币

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

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